360联合天津智慧城市数字安全研究院发布《全球人工智能安全治理》报告******

　　2023年1月10日，360天枢智库、天津智慧城市数字安全研究院、网络空间国际治理研究中心三方联合发布《全球人工智能安全治理》报告 ，报告站在全球视角 的宏观高度纵览 、分析和解读人工智能安全治理问题 ，提出人工智能发展面临十大安全挑战，旨在探索既能发挥人工智能技术效益又能控制其安全风险和负面影响 的治理之道， 是中国学术界和产业界对人工智能发展与安全 的一次思想碰撞与深度探索，对人工智能安全治理具有积极指导意义。

　　在人工智能加速智能化变革 的同时，针对人工智能 的伦理规范 、风险框架、以及治理理念和模式的探索成为各国学术界和政策界 的重点工作 。360首席安全官、天津智慧城市数字安全研究院院长杜跃进称，人工智能作为中、美、欧等国家或地区都在积极发展 的关键新兴技术，其在发展过程中所产生的安全挑战也更为复杂多元 ，世界主要国家和地区已经将安全治理列为各自人工智能战略 的优先事项。

　　目前 ，各国普遍关注的人工智能安全问题共十类，包括网络安全问题 、企业合规问题、可解释性问题 、隐私安全问题、声誉和伦理问题、未来劳动力问题、公平性问题 、人身安全问题、社会稳定问题 、以及国家安全问题。而以上挑战映射到人工智能的研发和应用过程 ，又可以划分为人工智能自身安全 、衍生安全、以及人工智能赋能安全等核心安全挑战。

　　报告显示 ，作为一种数字技术，人工智能“双刃剑”特征明显，不仅自身存在数字安全威胁和隐患，随着人工智能工程化、场景化 、平台化落地不断加快，人工智能安全需求已经超越单纯技术范畴。面对日趋复杂的安全挑战，人工智能安全治理难以一蹴而就，只有在实践中不断摸索，才能将人工智能安全风险遏制在可控范围 。

　　报告对各国人工智能安全治理模式进行了深入剖析，针对上述问题 ，报告主要发现：美国流派在人工智能安全治理上采取 的手段 是在人工智能技术部署、使用与监测 的全过程中都进行验证与监管 ，建立与之配套 的规范体系 ；欧盟流派则更寄希望于运用监管框架与信任体系来对人工智能 的安全进行规制，其规制更倾向于人权方向；相较美国与欧盟，中国流派的人工智能安全治理致力于形成内含研发、管理和应用 的全流程安全保障体系 ，涵盖基础框架研制、基本安全原则 、供应链管理实践指南、安全服务能力 、应用领域 的标准研制等各个方面。

　　为了避免人类社会发展被技术创新所“反噬” ，也就 是落入所谓的“科林格里奇困境” ，产学研各界以监管和设置可操作性原则为主导 ，通过治理实践凝聚共识 ，探索人工智能安全治理 的思路与模式 。报告详细介绍了业界通用 的各类风险治理思路 ，首先是基于未来风险预防的影响评估模式，其次 是基于自主性原则的元监管模式，然后是基于透明追踪 的AI系统预警模式 。并由此细分出以用户为考虑重点 的参与性设计和以政府为主导力量的敏捷治理两条路径。

　　在中国，360等多家人工智能龙头企业以自身实践构建行业安全案例 ，走出了技术赋能、行业规制、平台监测 的多种道路。其中，360承建了科技部牵头成立 的“安全大脑国家新一代人工智能开放创新平台”建设 ，集中解决各类人工智能发展问题 ，引领人工智能安全生态建设。

　　作为报告联合发起方 ，天津智慧城市数字安全研究院依托于新一代人工智能创新发展试验区核心区——中新天津生态城提供 的丰富应用场景 ，紧紧把握新型城市发展规律和机遇 ，致力于促进人工智能与经济社会发展深度融合 ，助力打造“智慧城市国家级标杆区” 。

　　随着数字经济成为改变全球竞争格局的关键力量，人工智能产业将得到更大发展 。同时 ，人工智能安全治理也将得到全世界 的关注和推动，《全球人工智能安全治理》报告作为相关领域的权威论著，也将为人工智能产业 的健康发展贡献一份重要的力量。

定制度、强引导 、通堵点 宁夏科技成果“跑”出实验室******

　　刚刚过去的这个秋天 ，一个名叫“宁芦1号” 的芦竹新品种惊艳了宁夏人——其新材料及组织培养快繁技术以220万元金额成功转让，刷新宁夏农业领域单项科技成果转化金额最高纪录 。

　　“宁芦1号”卖出好价钱， 是宁夏职务科技成果赋权改革结出的硕果。

　　2020年5月 、2021年12月 ，科技部等九部门、宁夏科技厅等十部门分别印发《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》 ，分领域选择科研机构和高等院校开展试点 。

　　激发科研人员创新积极性 ，离不开科技成果转移转化。从国家到宁夏 ，都在铆力破解科技成果“变现难”。

　　宁夏农林科学院固原分院买自珍研究员开展田间调查工作宁夏农林科学院供图

　　完善制度 推出“1234”流程

　　“科技成果只有转化才能真正实现创造价值。”改革推进会上，宁夏农林科学院院长刘常青的话掷地有声 。

　　作为自治区两家试点单位之一 ，宁夏农林科学院在实践探索中转思路 、建机制、强服务，赋权改革试点工作稳步推进。

　　今年伊始，该院迅速成立由院长任组长 ，院分管领导任副组长 ，成果转化处、科研处 、计财处等相关处室负责人为成员 的赋权工作领导小组，高标准推进赋权改革试点工作。

　　这需要加强顶层设计 。

　　“我们在广泛调研 的基础上，借鉴外省成功经验 ，结合院内工作实际 ，制定出台了《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权改革试点工作方案》 。”刘常青告诉记者 。

　　围绕成果评价 、认定、赋权流程、权属变更等重点环节 ，该院悉心设计了文本及配套制度 ，明确赋权成果类型及转化方式，在枸杞 、生物农药 、酿酒葡萄等领域探索建立以技术入股为主要方式的成果转化新机制 。

　　强化激励引导的“1234”赋权流程 ，应运而生。

　　简言之 ，就是以一项成果完成人（团队）为主体提出赋权申请 ，提交院赋权工作领导小组审核和院党组会议研究审批后，在院门户网站、院机关和申请人所在单位三级进行公示，无异议后签署备案《科技成果转化实施方案》《负面清单阅知承诺函》等四项文本 。

　　举一纲而万目张，流程明确，工作开展就有了强力保障 。

　　在紧锣密鼓推出赋权流程的同时 ，宁夏农林科学院研究建立了赋权科技成果转化尽职免责机制和职务科技成果转化收益分配机制 ，把成果转化收益 的80％奖励给科技成果完成人 ，让创新全过程参与者分享更多创新红利 。

　　改革方案落地见效 ，需要疾风骤雨 ，也需要春风化雨。明确职务科技成果转化体制机制的宁夏农林科学院 ，科技成果转化驶上“快车道”。

　　2022年 ，宁夏农林科学院赋权转化新品种、新技术76项，合同总金额790.35万元， 是历年最高金额的1.5倍；其中“宁芦1号”转让220万元 ， 是历年最高金额的2.75倍。“双创”年度和单项历史新高，被宁夏科技厅作为典型案例报送科技部。

　　强化引导 试点改革风生水起

　　另一家试点单位宁夏大学，始终坚持赋予科研人员成果转化最大 的决定自主权，早在2017年就出台了《促进科研成果转化办法（试行）》 。

　　科研成果 是否转化 、转化给谁 ，实际工作中，宁夏大学科研人员完全可以自主决定 ，并允许与技术需求方进行对接洽谈 。为鼓励科研人员实施科技成果转化 ，在完成科技成果转化后 ，该校将转化收益 的85%直接奖励给成果完成人。

　　此次宁夏大学职务科技成果赋权改革 ，便 是之前 的“延伸版” 。

　　该校成立了科学技术研究院成果转化与奖励办公室，大力整合相关资源 ，建立了全校科研成果管理知识产权创造 、运用 、保护 、管理 、运营和服务全链条 的工作体系；通过科技成果的收集 、汇总、评估等工作开展，搭建起成果供给源与企业需求源之间的桥梁。

　　“我们还组建了宁夏大学科技园发展有限公司 。”该校科学技术研究院成果转化与奖励办公室主任张龙介绍，宁夏大学通过搭建技术转移转化中心等平台 ，深度对接宁夏技术市场 、宁夏技术转移研究院等社会化技术转移机构，打通了转化最后一公里 。

　　以前不想转 、不敢转，现在积极转 、主动转。通过多措并举 ，宁夏大学科技成果转化实现重大突破。

　　截至目前，该校已完成科技成果转化项目35项 ，累计签约转化金额1387.7万元 。其中李广宇团队“化学工程与技术”双一流学科建设重要成果之一“煤及危险废物高温热转化气化系列专利” ，以专利权及专利申请权转让的形式成功转化给（北京）环球润博能源科技有限公司 ，签约总金额达1100万元 ，实现该校科技成果转化项目单笔交易签约金额千万级突破。

　　诚然，高校科研队伍长期以来在成果转化方面 的问题仍然存在 。张龙分析，这主要是因为学校多数科技成果仍是实验室成果 ，技术成熟度不高 ，客观上阻碍了成果转化向纵深推进。

　　“另外 ，成果转化队伍与机构建设不能满足实际需要，既懂科技创新规律 ，又懂市场商务实践，且懂法规制度的专业人才稀缺；企业对新技术落地积极性不高 ，这都打击了科研人员的积极性 ，影响了科技成果落地 。”张龙指出 。

　　打通堵点 利好信号持续释放

　　“切实松绑最关键 ！只有赋予科研人员更大技术路线决定权、科研经费自主支配权 、组建团队用人权，他们才能心无旁骛搞研究 ，聚精会神钻技术。”宁夏农林科学院党组书记罗成虎一语中的 。

　　科研人员 的获得感、成就感、幸福感增强了，继而研发带动产业 、产业反哺研发，形成良性循环 。

　　12月14日，宁夏公布2021年度科技进步奖获奖名单 。宁夏农林科学院获自治区科学技术重大贡献奖1项 、一等奖1项 、二等奖5项 、三等奖6项，囊括所有奖项 的15% 。

　　宁夏农林科学院农业生物技术研究中心主任杨建国对职务科技成果赋权改革深表赞同：“这次我们的科技成果‘宁芦1号’以创纪录 的价格进行转化，不仅表明成果受到企业认可 ，更是科技工作者价值 的体现。”

　　让科研人员放开手脚谋转化 ，宁夏全力打通职务科技成果转化堵点 ，赋权改革工作井然有序铺开。

　　宁夏科技厅会同自治区党委组织部、发改委 、教育厅等部门，建立了联动推进机制 ，及时发现改革中出现的新情况、新问题，加强研究支持改革试点 的政策措施，确保试点工作顺利进行 。

　　“我们力争充分激发科研人员创新创造活力，促进科技成果转化，为黄河流域生态保护和高质量发展先行区建设提供坚强科技支撑 。”宁夏科技厅成果转化与科技服务处处长马俊理表示 。

　　利好信号持续释放 。

　　近日 ，中共中央 、国务院印发《扩大内需战略规划纲要（2022—2035年）》 ，第二十一条提出要完善知识 、技术 、数据要素配置机制，再次明确“深化科技成果使用权 、处置权、收益权改革 ，完善职务科技成果转化激励机制。加大科研单位改革力度 ，支持科研事业单位试行更灵活的岗位 、薪酬等管理制度” 。

　　在罗成虎看来 ，这将为更多科技成果走出实验室 、走向生产线安上“加速器” 。毕竟，站在改革另一端的永远都 是产业发展、群众受益 。（本报记者 王迎霞 通讯员 闫 璇）